Фізична особа резидент України надає:

1. Паспорт.

2. Довідку про присвоєння ІПН (Картка платника податку)

3.  Приватний підприємець – Документи про взяття на облік в ДПА, довідка з банку про відкритий рахунок, виписку з реєстру ЮО ФОП (видану не раніше ніж за 30 днів до проходження ідентифікації).

Юридична особа резидент України надає:

1. оригінал або нотаріально засвідчену копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців (виданої не раніше ніж за 30 днів до проходження ідентифікації).

2. копію документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку; (форма 4ОПП) (нотаріально засвідчену копію)

3. копію зареєстрованого Статуту, засвідченого органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально.

4 копію документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

5. оригінал або нотаріально засвідчену копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;

6. оригінал або нотаріально засвідчену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок (для депонентів-банків – щодо реквізитів Національного банку України, в якому банку відкрито кореспондентський рахунок), та номер цього рахунку;

7. Анкету – опитувальник юридичної особи

8. Довідку з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України (ЄДРПОУ) (нотаріально засвідчену копію);

9. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (у разі наявності) (нотаріально засвідчену копію);

10. Документ, що посвідчує особу керівника, та довідка про присвоєння ідентифікаційного номера (копія без підписів та засвідчень), якщо він приватний підприємець то ще треба довідка про відкритий рахунок в банку і копія виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців

10.1. згоду (спец форма)на використання даних.;

11. Документи (паспорт та довідка про присвоєння ідентифікаційного номера) для ідентифікації учасників(власників) юридичної особи які володіють 10 більше % юридичної особи, та їх згоди (спец форми)на використання даних;

якщо вони приватні підприємці то ще треба довідки про відкритий рахунок в банку кожного і копія виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців.